La cooperazione tra le autorità di vigilanza

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La concorrenza tra i centri coesiste con la cooperazione tra le loro autorità di vigilanza, e un cliente che si struttura tra di essi dovrebbe sapere quante informazioni le autorità si scambiano. La MAS e la FINMA hanno firmato il 12 settembre 2016 un accordo di cooperazione in materia di tecnologia finanziaria, tra i primi del genere, in base al quale ciascuna segnala all’altra le imprese innovative e condivide informazioni sugli sviluppi regolamentari. La MAS ha accordi analoghi con la Securities and Futures Commission di Hong Kong, con la Financial Services Agency giapponese e con le autorità di Abu Dhabi e Dubai, e tutte siedono insieme nel Gruppo d’azione finanziaria internazionale, nel Financial Stability Board e nella IOSCO.¹ In materia di enforcement i canali sono i memorandum d’intesa nell’ambito del Multilateral Memorandum della IOSCO, i trattati di assistenza giudiziaria e, per le informazioni antiriciclaggio, l’Egmont Group delle unità di informazione finanziaria, al quale appartengono sia lo STRO sia l’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro svizzero.

La conseguenza è che un gruppo autorizzato in due di questi luoghi non può raccontare a ciascuna autorità una storia diversa. Una domanda di licenza a Singapore richiede la struttura del gruppo, le licenze detenute altrove e qualsiasi provvedimento di vigilanza adottato nei confronti di qualunque entità del gruppo in qualsiasi luogo. La stessa domanda compare in una domanda alla FINMA e in una domanda alla SFC, e le risposte vengono confrontate. Nella mia pratica ho visto una domanda ritardata di un anno perché la documentazione presentata a Singapore da un gruppo descriveva una società collegata svizzera come non regolamentata, mentre questa era in realtà sottoposta alla vigilanza di un OAD, discrepanza che la MAS ha scoperto interpellando la FINMA. La lezione è predisporre un’unica narrazione del gruppo, verificata da consulenti legali in ciascuna giurisdizione, prima di presentare la prima domanda.

Note

MAS e FINMA, Cooperation Agreement on FinTech, firmato il 12 settembre 2016; gli accordi di cooperazione FinTech della MAS sono elencati sul sito della MAS; sulla cooperazione tra autorità di vigilanza in materia di enforcement si vedano la Parte H, capitolo VI e la Parte N, capitolo II. ↩

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

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