L'interazione con la vigilanza svizzera

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Un gruppo svizzero-singaporiano sarà vigilato su entrambi i fronti da autorità di vigilanza che dialogano tra loro. La FINMA e la MAS si scambiano informazioni in base al Multilateral Memorandum of Understanding della IOSCO e all'accordo bilaterale di cooperazione in materia fintech, nel rispetto delle condizioni di riservatezza dell'art. 42 LFINMA e delle corrispondenti disposizioni di Singapore (cfr. Capitolo II). Un'azione di enforcement a Singapore sarà nota alla FINMA e inciderà sulla valutazione, da parte della FINMA, della garanzia di un'attività irreprensibile (Gewähr) dell'entità svizzera. Allo stesso modo, una sanzione di un OAD in Svizzera inciderà sulla valutazione dei requisiti fit and proper dei dirigenti di Singapore del gruppo da parte della MAS. Un gruppo dovrebbe quindi gestire i procedimenti di enforcement con entrambe le autorità come un'unica vicenda, con una ricostruzione dei fatti coerente, perché l'incoerenza tra quanto riferito alla MAS e quanto riferito alla FINMA costituisce di per sé un motivo di sanzione su entrambi i fronti.

Domanda del cliente

«La MAS ha concluso una composizione con la nostra controllata di Singapore per carenze antiriciclaggio. Dobbiamo informarne la FINMA?» Se l'entità svizzera è autorizzata dalla FINMA, l'art. 29 cpv. 2 LFINMA le impone di comunicare senza indugio qualsiasi evento di notevole importanza per la vigilanza. Una sanzione nei confronti di una società del gruppo per carenze di compliance nello stesso ramo di attività costituisce un tale evento. Se l'entità svizzera è vigilata soltanto da un OAD, il regolamento dell'OAD prevede un obbligo analogo. Al di là dell'obbligo, il consiglio pratico è informare la FINMA o l'OAD prima che lo apprendano dalla MAS, spiegando quali rimedi sono stati adottati a livello di gruppo. Un'autorità di vigilanza che apprende di una sanzione estera dalla propria omologa trae le proprie conclusioni sulla trasparenza del gruppo.

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Contatto

Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

Tutta la consulenza in materia di diritto di Singapore è prestata tramite KGP Legal LLC, uno studio affermato e regolarmente autorizzato di advocates and solicitors di Singapore.

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