Le sanzioni e l’avvocato
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Un avvocato che assiste un titolare di licenza DPT in materia di sanzioni a Singapore deve tenere presenti contemporaneamente tre giurisdizioni. Il livello di Singapore stabilisce che cosa è illecito e che cosa deve essere congelato e segnalato. Il livello statunitense stabilisce che cosa indurrà il sistema del dollaro a chiudersi. Il livello svizzero o dell’UE, se il cliente vi ha un’affiliata, stabilisce che cosa l’altra entità del gruppo non può fare. Il parere che ne risulta è spesso che un’operazione lecita a Singapore debba essere rifiutata a causa delle sue conseguenze altrove. I clienti accettano tale parere più facilmente quando è presentato come una decisione commerciale sostenuta da una policy documentata che quando viene presentato come un divieto giuridico che non esiste. Il contributo dell’avvocato è la precisione nell’indicare quale livello vieta che cosa. La Parte O, Capitolo IV e il Capitolo VI collocano queste questioni nel più ampio contesto internazionale.
Nota pratica
Lei può ridurre il rischio sanzionatorio del Suo titolare di licenza DPT di Singapore a un livello gestibile con cinque controlli. - Effettui lo screening dei nominativi sulle liste ONU, di Singapore, OFAC, UE e del Regno Unito a ogni aggiornamento, con una gestione della traslitterazione collaudata. - Effettui lo screening di ogni indirizzo di controparte on-chain sugli indirizzi designati e sui cluster attribuiti, con soglie documentate per l’esposizione indiretta. - Tratti qualsiasi esposizione attribuita alla RPDC come caso di congelamento e segnalazione obbligatori, indipendentemente dal numero di passaggi. - Monitori le liste di congelamento degli emittenti di stablecoin di cui detiene i token e allochi al cliente, nelle condizioni di custodia, il rischio di congelamento da parte dell’emittente. - Tenga un registro delle decisioni in materia di sanzioni che annoti ogni riscontro, la lista da cui proviene, la base giuridica della misura adottata e la persona che l’ha adottata. Il registro è la prima cosa che la MAS chiede.
Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.