Screening

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Il PSN02 impone all'impresa di sottoporre a screening clienti, persone fisiche incaricate di agire, parti collegate e titolari effettivi rispetto alle liste pertinenti al momento dell'onboarding, periodicamente e in occasione degli aggiornamenti delle liste.¹ Le liste pertinenti sono la lista consolidata del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, le designazioni effettuate a Singapore ai sensi dello United Nations Act 2001 e del TSOFA, le liste della MAS stessa e le altre liste che la valutazione del rischio dell'impresa rende pertinenti. Il Capitolo VI tratta il contenuto delle sanzioni. L'obbligo di screening è un obbligo dai contorni netti: un solo titolare effettivo non sottoposto a screening costituisce una violazione della notice, quale che sia l'esito. Le imprese dovrebbero effettuare lo screening prima di eseguire qualsiasi operazione, poiché un ritardo di un'ora nella prima operazione del cliente costa meno di una sanzione transattiva.

Per le imprese DPT lo screening ha una seconda dimensione che non ha equivalenti nel mondo fiat: lo screening dei wallet. Le Guidelines si attendono che le imprese sottopongano a screening gli indirizzi di wallet delle controparti rispetto a liste di indirizzi associati a persone sanzionate (la Specially Designated Nationals list dell'OFAC comprende indirizzi dal 2018) e ad attività illecite note, utilizzando strumenti di blockchain analytics.² Un deposito proveniente da un indirizzo che uno strumento di analytics affidabile collega a un mixer sanzionato o a un exchange violato non costituisce un "riscontro" di screening in senso sanzionatorio, a meno che l'indirizzo non sia esso stesso designato. È comunque un segnale di allarme che attiva un monitoraggio rafforzato ed eventualmente una segnalazione di operazione sospetta. Il Capitolo VII affronta la scelta e la governance dei fornitori di analytics.

Note

MAS Notice PSN02, para. 6 (screening), in combinato disposto con il para. 2 (definizione di "connected party" e delle liste rispetto alle quali è richiesto lo screening, comprese le liste delle persone designate ai sensi dello United Nations Act e del TSOFA). ↩
Guidelines to Notice PSN02, sezione sui trasferimenti di valore e sull'uso della blockchain analytics; MAS, Information Paper on Strengthening AML/CFT Controls of Digital Payment Token Service Providers, osservazioni sullo screening dei wallet. ↩

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

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