Fase quattro: la valutazione indipendente

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La valutazione indipendente è un rapporto redatto da un soggetto esterno, di solito una società di revisione o una società di consulenza specializzata, sull'adeguatezza del quadro AML/CFT del richiedente e, per i richiedenti DPT, delle sue disposizioni in materia di rischio tecnologico e di custodia. La MAS ne definisce l'ambito e si aspetta che il valutatore verifichi il quadro nel suo funzionamento effettivo e non soltanto sulla carta.¹ Il rapporto deve essere presentato prima dell'approvazione di principio, il che rende la sua tempistica la causa più frequente di ritardo. Una valutazione commissionata quando le policy sono definitive richiede da due a quattro mesi, mentre una valutazione commissionata prima che le policy siano definitive produce un rapporto con riserve e deve essere ripetuta.

Note

MAS, Guidelines on Licensing for Payment Service Providers (PS-G01), sezione sulla valutazione indipendente del quadro AML/CFT dei richiedenti, e ambito esteso per i richiedenti DPT a seguito delle modifiche del 2024. ↩

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

Tutta la consulenza in materia di diritto di Singapore è prestata tramite KGP Legal LLC, uno studio affermato e regolarmente autorizzato di advocates and solicitors di Singapore.

KGP Legal LLC è uno studio legale di medie dimensioni a Singapore, in grado di offrire l’intera gamma dei servizi legali e delle attività di amministrazione societaria. Qualora desideri ulteriori informazioni, La prego di contattarmi direttamente all’indirizzo [email protected].

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