La capital markets services licence e la licenza ai sensi della Parte 9

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La procedura per una CMS licence ai sensi del SFA segue le stesse fasi con contenuti diversi. Il modulo di domanda è il modulo SFA per le attività regolamentate richieste. I requisiti di capitale minimo e di capitale commisurato al rischio sono più elevati. Il management deve comprendere persone che soddisfino i requisiti di esperienza per l'attività regolamentata, e i rappresentanti che trattano con i clienti devono essere notificati nell'ambito del representative notification framework. L'esame si concentra sulle regole di condotta, sulla segregazione dei beni dei clienti e, per la gestione di fondi, sul processo di investimento e sulla valutazione degli attivi. Per i capital markets products tokenizzati l'esame si estende alle questioni di custodia e regolamento trattate nel Capitolo VII. I tempi sono comparabili. Per i modelli innovativi che non rientrano nei requisiti esistenti è disponibile il percorso della sandbox nell'ambito della MAS FinTech Regulatory Sandbox.¹

La licenza ai sensi della Parte 9 del FSMA segue formalmente le stesse fasi, ma la realtà pratica descritta nel Capitolo V è che la MAS la concederà in circostanze estremamente limitate. Un richiedente che rientri nella Parte 9 e non sia idoneo a una licenza ai sensi delle leggi principali dovrebbe presumere che la domanda sarà respinta e pianificare invece una ristrutturazione.

Note

MAS, FinTech Regulatory Sandbox Guidelines, novembre 2016 nella versione rivista, e le varianti Sandbox Express e Sandbox Plus introdotte nel 2019 e nel 2022. ↩

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

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