Le sanzioni delle Nazioni Unite: il meccanismo giuridico

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Lo United Nations Act 2001 conferisce al Ministro il potere di emanare regolamenti per dare attuazione alle decisioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite ai sensi dell’articolo 41 della Carta.¹ Sono stati emanati regolamenti per ciascun regime sanzionatorio dell’ONU, tra cui quelli in materia di terrorismo (le United Nations (Anti-Terrorism Measures) Regulations 2001, che attuano la Risoluzione 1373 e la lista ISIL e Al-Qaida), la Repubblica Popolare Democratica di Corea, l’Iran, la Libia, la Somalia, il Sud Sudan, lo Yemen e gli altri.² I regolamenti vietano a qualsiasi persona che si trovi a Singapore, e a qualsiasi cittadino che si trovi all’estero, di compiere operazioni sui fondi o sulle risorse economiche delle persone designate. Vietano inoltre di mettere fondi a loro disposizione e di prestare loro servizi finanziari. La violazione costituisce reato punito con la multa e la reclusione.

Per le istituzioni finanziarie si applica un secondo livello. Ai sensi della s. 27A del Monetary Authority of Singapore Act 1970 la MAS emana propri regolamenti che impongono alle istituzioni vigilate di congelare i beni delle persone designate e di astenersi da operazioni con esse. Tali regolamenti rispecchiano quelli dell’ONU, ma sono fatti rispettare dalla MAS in sede di vigilanza.³ Questa duplicazione comporta che un titolare di licenza DPT che esegua un’operazione per una persona designata dall’ONU commetta sia un reato ai sensi dei regolamenti dello UN Act sia una violazione di vigilanza ai sensi dei regolamenti della MAS. Il TSOFA aggiunge un terzo livello per il terrorismo: punisce come reato le operazioni sui beni di terroristi e organizzazioni terroristiche designati, elencati nel suo First Schedule e tramite ordinanza ministeriale, e impone l’obbligo di segnalazione trattato nel Capitolo IV.⁴

Designazione e congelamento nella prassi

Una designazione dell’ONU produce effetti a Singapore nel momento in cui il comitato del Consiglio di sicurezza la pubblica, poiché i regolamenti di Singapore recepiscono le liste dell’ONU per rinvio. Non esiste quindi un intervallo durante il quale la persona designata possa trasferire i propri beni. Un titolare di licenza DPT deve pertanto effettuare lo screening sulla lista consolidata dell’ONU in una forma che si aggiorni quasi in tempo reale, come quella fornita dai fornitori commerciali di servizi di screening. In caso di corrispondenza confermata il titolare di licenza deve congelare i beni, non deve eseguire l’operazione e deve darne segnalazione senza indugio al Commissioner of Police e alla MAS.⁵ Congelare un saldo DPT è tecnicamente semplice quando il titolare di licenza detiene le chiavi: la possibilità del cliente di effettuare prelievi viene disattivata e il saldo viene isolato nella contabilità dell’impresa. Congelare un trasferimento in entrata già regolato on-chain sul wallet dell’impresa significa non accreditarlo su alcun conto cliente e trattenerlo in attesa di istruzioni. Congelare un trasferimento in uscita già trasmesso alla rete è impossibile, ed è per questo che lo screening deve precedere la trasmissione.

Il regime relativo alla Repubblica Popolare Democratica di Corea è quello che tocca più direttamente il settore DPT. Il Panel of Experts dell’ONU documenta da anni che attori statali nordcoreani, in particolare il Lazarus Group, finanziano il regime mediante il furto di cripto-asset da exchange, bridge e privati, con proventi riciclati attraverso mixer, broker over-the-counter e chain-hopping.⁶ Un titolare di licenza DPT di Singapore che riceve token riconducibili a un furto del Lazarus Group compie operazioni sulle risorse economiche di un’entità designata dall’ONU, anche se nessun nome compare in alcuna lista. I regolamenti vietano di mettere risorse a disposizione delle persone designate sia direttamente sia indirettamente. La blockchain analytics è quindi uno strumento sanzionatorio non meno che uno strumento antiriciclaggio.

Note

1. United Nations Act 2001 (2020 Revised Edition), s. 2 (regolamenti di attuazione delle decisioni del Consiglio di sicurezza), s. 5 (reati e sanzioni); l’Act fu emanato nell’ottobre 2001 in risposta alla Risoluzione 1373 del Consiglio di sicurezza. ↩
2. United Nations (Anti-Terrorism Measures) Regulations 2001, regs 4–6 (divieto di operazioni su beni di terroristi e di prestazione di servizi finanziari) e reg. 10 (obbligo di segnalazione); United Nations (Sanctions – Democratic People’s Republic of Korea) Regulations 2010, come modificate; regolamenti equivalenti per ciascun altro regime del Consiglio di sicurezza. ↩
3. Monetary Authority of Singapore Act 1970, s. 27A (potere di emanare regolamenti per dare attuazione alle decisioni del Consiglio di sicurezza in relazione alle istituzioni finanziarie); Monetary Authority of Singapore (Sanctions and Freezing of Assets of Persons – Democratic People’s Republic of Korea) Regulations 2016 e regolamenti equivalenti per gli altri regimi. ↩
4. Terrorism (Suppression of Financing) Act 2002, s. 6 (operazioni su beni di terroristi), First Schedule (terroristi designati) e ordinanze emanate ai sensi della s. 2 che designano ulteriori persone. ↩
5. United Nations (Anti-Terrorism Measures) Regulations 2001, reg. 10; MAS Notice PSN02, para. 6 (screening), in combinato disposto con i regolamenti MAS ex s. 27A che impongono alle istituzioni finanziarie di segnalare alla MAS i beni congelati e i tentativi di operazione. ↩
6. United Nations Security Council, Reports of the Panel of Experts established pursuant to Resolution 1874 (2009), rapporti annuali 2019–2024, sezioni sul furto di asset virtuali tramite mezzi informatici; il mandato del Panel è cessato nell’aprile 2024 a seguito di un veto russo e dal 2025 riferisce il Multilateral Sanctions Monitoring Team. ↩

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.