Sanzioni e controlli sulle esportazioni: misure ONU, Russia e sanzioni secondarie: conseguenze pratiche

Per banche e gestori patrimoniali

Per le banche il diritto delle sanzioni di Singapore è relativamente semplice, mentre la maggior parte della complessità deriva dalla pressione commerciale delle sanzioni straniere. Gli obblighi interni consistono nei regolamenti delle Nazioni Unite, nella comunicazione relativa alla Russia e nell’obbligo di segnalazione. Gli obblighi commerciali derivano dalle banche corrispondenti, dal sistema di compensazione in dollari e dalle policy di gruppo delle banche internazionali, che di norma applicano le sanzioni americane, europee e britanniche in tutte le loro succursali. Le banche private che servono clienti provenienti dalla Russia, dai paesi limitrofi all’Iran o da altre regioni sanzionate devono quindi effettuare verifiche su più serie di elenchi e valutare la proprietà e il controllo secondo più criteri. La comunicazione di Singapore applica ad esempio alle banche designate un criterio di possesso o controllo (owned-or-controlled), mentre la norma americana blocca le entità possedute per il 50 per cento o più da persone designate.¹

Per commercianti e armatori

Per i commercianti la questione decisiva è la provenienza del carico e l’identità delle navi che lo trasportano. Un carico trasferito in mare da una petroliera designata può contaminare ogni operazione successiva della catena. Le banche che finanziano il commercio di materie prime a Singapore chiedono ormai abitualmente la cronologia delle navi, i dati di tracciamento e le attestazioni relative al price cap. Gli armatori e i gestori navali di Singapore si trovano di fronte a domande analoghe sui noleggiatori e sui proprietari del carico che servono.

Checklist per i professionisti

Determinare quali regimi si applicano: il diritto di Singapore (regolamenti delle Nazioni Unite, misure contro la Russia, Strategic Goods (Control) Act) e, attraverso la nazionalità delle parti, le loro banche e la valuta, i regimi americano, europeo e britannico.
Verificare tutte le parti, compresi i titolari effettivi, i proprietari, i gestori e i noleggiatori delle navi, rispetto agli elenchi delle Nazioni Unite, alla comunicazione relativa alla Russia e agli elenchi dei principali regimi stranieri, applicando i criteri di proprietà di ciascuno.
Classificare i beni in base allo Strategic Goods (Control) Order e verificare la clausola catch-all ove vi sia un qualsiasi indizio di un uso finale connesso ad armamenti.
Per il petrolio e i prodotti raffinati, ottenere i dati di tracciamento di ogni nave e verificare la cronologia dei trasferimenti da nave a nave, dei cambi di bandiera e delle interruzioni del segnale di identificazione automatica.
Ottenere attestazioni relative al price cap ove possa essere coinvolto petrolio di origine russa e conservarle nel fascicolo dell’operazione.
Inserire clausole sulle sanzioni nei contratti e verificare come operano le disposizioni sulla forza maggiore e sulla risoluzione qualora una parte o una nave venga designata.
Controllare i flussi di digital payment tokens per individuare collegamenti con persone sanzionate, poiché la comunicazione relativa alla Russia estende i divieti alle cripto-attività.
Documentare l’analisi, segnalare alle autorità i sospetti e i beni congelati ove il diritto di Singapore lo richieda e rivedere la posizione ogni volta che viene pubblicato un nuovo pacchetto o una nuova designazione.

Note

US Department of the Treasury, comunicato stampa JY2777, 10 gennaio 2025: sono bloccate le entità possedute per il 50 per cento o più dalle società petrolifere designate; MAS Notice SNR-N01, para. 2.1: le Designated Banks comprendono “all entities owned or controlled by, directly or indirectly, or acting on behalf of or under the direction of” le banche elencate. ↩

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Contatto

Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

Tutta la consulenza in materia di diritto di Singapore è prestata tramite KGP Legal LLC, uno studio affermato e regolarmente autorizzato di advocates and solicitors di Singapore.

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