Sanzioni e controlli all’esportazione: misure ONU, Russia e sanzioni secondarie
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Un hub commerciale vive della libertà di movimento di merci, navi e pagamenti. Le sanzioni esistono per fermarne una parte. Per Singapore, il cui porto movimenta merci per ogni grande economia e le cui banche e i cui trader trattano quotidianamente con controparti in Russia, in Cina, nei paesi vicini all’Iran, nel Golfo e in Occidente, il diritto delle sanzioni è quindi più di una materia di compliance. Esso definisce la posizione della città quando le grandi potenze sono in disaccordo. Per la maggior parte della sua storia come Stato indipendente, Singapore ha risposto a questa domanda con un’unica regola: applica le sanzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite e nessun’altra. L’invasione russa dell’Ucraina nel febbraio 2022 ha portato alla prima eccezione significativa in oltre quattro decenni.
Questo capitolo esamina il panorama sanzionatorio di un hub collocato tra Oriente e Occidente. Inizia con il meccanismo giuridico attraverso il quale Singapore dà attuazione alle sanzioni delle Nazioni Unite e con la giurisprudenza che ne definisce i limiti. Analizza poi le misure adottate contro la Russia nel 2022 e il loro successivo sviluppo. Una terza sezione si occupa dei regimi statunitense ed europeo, che Singapore non applica e che tuttavia vincolano le sue banche, i suoi trader e i suoi armatori attraverso il dollaro, i rapporti di corrispondenza bancaria e i loro contratti. Il capitolo esamina quindi la dimensione marittima, dai trasbordi da nave a nave (ship-to-ship) nelle acque intorno a Singapore alle flotte ombra che trasportano petrolio sotto sanzioni, e si chiude con il controllo dei beni strategici.
Il confronto con il volume su Ginevra attraversa l’intero capitolo. Il capitolo di quel volume dedicato alle sanzioni si apriva con la decisione del Consiglio federale svizzero del 28 febbraio 2022 di adottare le sanzioni dell’Unione europea contro la Russia. Si chiudeva con il parallelo con le ordinanze di Luigi XI, che nel 1462 tagliarono fuori per decreto regio le fiere di Ginevra. Singapore annunciò le proprie misure lo stesso giorno, ma agì da sola, con strumenti propri e con una portata più ristretta. La differenza riflette due risposte allo stesso problema. Una piazza commerciale che vive di flussi decisi altrove deve scegliere fino a che punto allinearsi alle potenze in grado di interromperli.
L’essenziale
Singapore dà attuazione alle sanzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite mediante lo United Nations Act 2001, i regolamenti della Monetary Authority of Singapore per gli istituti finanziari e i controlli commerciali gestiti dalla Singapore Customs. Per scelta politica non applica le sanzioni unilaterali adottate da altri Stati. Le misure contro la Russia annunciate il 28 febbraio e il 5 marzo 2022 sono state una rara eccezione: esse vietano l’esportazione verso la Russia di beni militari e di determinati articoli elettronici, informatici e di telecomunicazione e impediscono agli istituti finanziari di operare con quattro banche russe e di finanziare nuovo debito sovrano russo. Le sanzioni statunitensi, europee e britanniche raggiungono Singapore indirettamente attraverso il dollaro, le banche corrispondenti, gli assicuratori e le controparti contrattuali, il che conferisce loro forza commerciale nella città. I trasbordi da nave a nave nelle acque intorno a Singapore e la crescita delle flotte ombra che trasportano petrolio russo e iraniano hanno fatto del rischio marittimo un tema centrale di compliance. Lo Strategic Goods (Control) Act, in vigore dal 1º gennaio 2003, disciplina l’esportazione, il trasbordo, il transito, l’intermediazione e il trasferimento immateriale di beni militari e a duplice uso.
Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.