L’architettura della vigilanza: MAS, Banking Act, SFA, FAA e FSMA: sintesi

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La Monetary Authority of Singapore, fondata il 1º gennaio 1971, ha progressivamente assunto la vigilanza su assicurazioni, valori mobiliari ed emissione monetaria e oggi opera sia come banca centrale sia come autorità di vigilanza integrata, in base a una regola legislativa che dà alla solidità e alla reputazione della piazza finanziaria la priorità sulla sua crescita. Il Banking Act 1970 disciplina le licenze di full banks, wholesale banks, merchant banks e banche digitali, tutela le informazioni sui clienti ai sensi della section 47 e non prevede un regime separato per il private banking, che è regolamentato mediante la combinazione del Banking Act, del Securities and Futures Act, del Financial Advisers Act e delle notices antiriciclaggio. Il Securities and Futures Act richiede una capital markets services licence per sette attività regolamentate, sanziona gli abusi di mercato con pene sia penali sia civili e distingue tra investitori retail, accredited e institutional, con un regime di opt-in per gli accredited investors dal 2019. Il Financial Advisers Act disciplina la consulenza su prodotti d’investimento e assicurazioni sulla vita tramite consulenti autorizzati ed esentati e appointed representatives, mentre il Financial Services and Markets Act 2022 aggiunge poteri intersettoriali in materia di prohibition orders, rischio tecnologico, antiriciclaggio e prestatori di servizi in token digitali. Le linee guida sulla responsabilità individuale, efficaci dal settembre 2021, insieme ai criteri di idoneità e onorabilità e ai prohibition orders del FSMA, rendono i senior manager responsabili dei sistemi di loro competenza, come hanno dimostrato le misure sanzionatorie del luglio 2025.

Solo a scopo informativo generale. Il presente articolo non costituisce consulenza legale o fiscale, non sostituisce la consulenza sul singolo caso e non instaura alcun rapporto tra avvocato e cliente. Riflette la situazione giuridica aggiornata a novembre 2026.

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Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Sono Of Counsel presso KGP Legal LLC a Singapore, dove lavoro con una clientela internazionale di imprenditori di successo e delle loro famiglie, gestori patrimoniali indipendenti, società di commercio di materie prime e altri clienti commerciali. Sono avvocato tedesco e svizzero, abilitato inoltre come solicitor in Inghilterra e Galles e a Hong Kong. Divido il mio tempo tra Zug in Svizzera, Singapore e Hong Kong. Dal 2017 ho lavorato con clienti internazionali su oltre 700 progetti relativi a cripto-attività e asset digitali. Ho inoltre un’ampia esperienza nel contenzioso e nell’arbitrato transfrontalieri a Singapore, a Hong Kong e in altri mercati del Sud-Est asiatico e della Grande Cina.

Opero nei principali centri finanziari del Sud-Est asiatico, del Medio Oriente e della Svizzera, con particolare attenzione alla protezione del patrimonio, alla pianificazione fiscale e successoria internazionale, nonché ai trust, all’amministrazione societaria e ad altri servizi fiduciari. La mia filosofia è essere per i miei clienti l’interlocutore di fiducia per la consulenza sul diritto di Singapore, lavorando a stretto contatto con loro e aiutandoli a raggiungere i loro obiettivi commerciali.

Tutta la consulenza in materia di diritto di Singapore è prestata tramite KGP Legal LLC, uno studio affermato e regolarmente autorizzato di advocates and solicitors di Singapore.

KGP Legal LLC è uno studio legale di medie dimensioni a Singapore, in grado di offrire l’intera gamma dei servizi legali e delle attività di amministrazione societaria. Qualora desideri ulteriori informazioni, La prego di contattarmi direttamente all’indirizzo [email protected].

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