Documentazione di una vendita di token

Checklist

• Memorandum di classificazione datato prima del primo atto di marketing, con allegati la richiesta alla FINMA o la lettera di valutazione e il parere del legale di Singapore.
• Documenti dell'entità: statuto ed estratto del registro dell'emittente, delibere del consiglio di amministrazione che approvano la vendita e, se una fondazione emette o riceve token, atto di fondazione e regolamenti.
• Condizioni del token (le condizioni giuridiche connesse al token): diritti, assenza di diritti, limitazioni al trasferimento, periodi di lock-up, diritto applicabile, risoluzione delle controversie, modifiche.
• White paper o documento informativo, con una documentazione della revisione legale che attesti la verifica di ciascuna affermazione e fattori di rischio adattati al progetto.
• Prospetto ai sensi della LSerFi o analisi dell'esenzione; prospetto ai sensi dell'SFA o analisi dell'esenzione; white paper MiCA in caso di offerta nell'UE.
• SAFT o token warrant per le prevendite, con meccanismi di conversione, condizioni di consegna, lock-up e trattamento di un lancio fallito.
• Contratto di acquisto di token per la vendita pubblica o privata, con dichiarazioni dell'acquirente, requisiti di ammissibilità, consenso ai fini antiriciclaggio, consegna, rimborsi e limitazione della responsabilità.
• Flusso di apertura della relazione ai fini antiriciclaggio per gli acquirenti (o contratto con il fornitore esterno) e documentazione della sua approvazione da parte dell'OAD o del compliance officer.
• Linee guida di marketing per il team e per eventuali influencer, allineate alle regole sulla pubblicità della LSerFi e alla PS-G02 a Singapore.
• Contratti di quotazione con le piattaforme di scambio e documentazione di quanto comunicato alla piattaforma in merito alla classificazione.
• Contratto di market making, con allegata l'analisi in materia di abusi di mercato ai sensi degli art. 142 segg. LInFi e della Part 12 dell'SFA.
• Accordi di lock-up e di vesting con il team, i consulenti e i primi investitori, e revisione del codice dello smart contract di vesting.
• Memorandum fiscale sul trattamento dei proventi della vendita per l'emittente e sui token dei fondatori.
• Policy di gestione della tesoreria per i proventi, comprese custodia, conversione e regole d'investimento della fondazione.
• Documenti di governance successivi al lancio: come possono essere modificate le condizioni del token, chi controlla gli aggiornamenti, come vengono gestite le controversie con i detentori.
• Indice della data room e documentazione di ciò che ciascun acquirente poteva consultare.