Trade finance, frodi e rischi — una parte del libro Singapore come centro finanziario internazionale del Dr Alexander Ressos.
La Parte H tratta il finanziamento del commercio, le frodi che hanno scosso il settore e i regimi giuridici in materia di riciclaggio, sanzioni ed enforcement.
Questa parte appartiene a Singapore come centro finanziario internazionale del Dr Alexander Ressos, pubblicato qui integralmente, sezione per sezione.
Trade finance a Singapore
Un carico di olio combustibile caricato in un terminale di Jurong Island, una partita di carbone termico indonesiano venduta a una centrale elettrica nel sud della Cina, una spedizione di olio di palma diretta in India: ciascuna di queste… Read more Singapore · Trade finance e rischiTrade finance transazionale
L’idea di fondo del trade finance transazionale è semplice. Read more Singapore · Trade finance e rischiBorrowing base e finanziamento strutturato delle materie prime
Le case di trading grandi e medie raramente finanziano la propria attività operazione per operazione. Read more Singapore · Trade finance e rischiIl ruolo delle banche locali ed estere
I tre gruppi bancari di Singapore, DBS, OCBC e UOB, hanno radici profonde nel trade finance. OCBC discende dalle banche cinesi dell’inizio del Novecento, la cui storia è ripercorsa nel capitolo B.III. Read more Singapore · Trade finance e rischiDigitalizzazione dei documenti commerciali
Il commercio internazionale si basa ancora in larga misura sulla carta. Una singola spedizione può richiedere decine di documenti, molti dei quali originali da inviare per corriere da un continente all’altro. Read more Singapore · Trade finance e rischiLa ritirata dei finanziatori dopo il 2020
Il 2020 è stato l’anno peggiore nella storia moderna del mercato del trade finance di Singapore. Read more Singapore · Trade finance e rischiTrade finance a Singapore: conseguenze pratiche
Un trader che oggi cerca finanziamenti a Singapore deve attendersi un esame della propria governance e dei propri controlli che va ben oltre la verifica di dieci anni fa. Read more Singapore · Trade finance e rischiTrade finance a Singapore: confronto con Ginevra
Ginevra e Singapore sono, al di fuori di Londra, i due principali centri del finanziamento del commercio di materie prime, con banche, strumenti e giurisprudenza in parte comuni. Read more Singapore · Trade finance e rischiTrade finance a Singapore: sintesi
Il trade finance a Singapore si basa su un credito autoliquidante garantito da merci: crediti documentari, incassi, trust receipt, garanzie e crediti commerciali. Read more Singapore · Trade finance e rischiI crolli del 2020: Hin Leong, Agritrade e ZenRock
Nella prima metà del 2020 tre trader di materie prime di Singapore sono crollati nel giro di pochi mesi l’uno dall’altro. Agritrade International, una casa attiva nell’olio di palma e nel carbone, è fallita in febbraio. Read more Singapore · Trade finance e rischiHin Leong Trading
Hin Leong Trading, fondata nel 1963 da Lim Oon Kuin, è passata dalla fornitura di gasolio ai pescherecci a essere uno dei maggiori trader petroliferi indipendenti dell’Asia. Read more Singapore · Trade finance e rischiAgritrade International
Agritrade International nacque nel 1979 come impresa familiare di commercio di olio di palma e si estese in seguito al carbone. Read more Singapore · Trade finance e rischiZenRock Commodities Trading
ZenRock fu fondata a Singapore nel 2014 da un gruppo di esperti trader petroliferi, tra cui Xie Chun e Tony Lin. Read more Singapore · Trade finance e rischiInsolvenza, procedimenti penali e perdite bancarie
In tutti e tre i casi i tribunali fecero ricorso al judicial management, la procedura di Singapore in cui un professionista indipendente dell’insolvenza assume la gestione di una società per preservarne l’attività o… Read more Singapore · Trade finance e rischiInsegnamenti per i controlli e la due diligence
Le autorità risposero per il tramite del settore bancario ed evitarono nuova legislazione. Read more Singapore · Trade finance e rischiI crolli del 2020: Hin Leong, Agritrade e ZenRock: il confronto con Ginevra
I casi di frode del 2020 si verificarono a Singapore e a Dubai, ma i loro costi ricaddero su banche di diverse piazze finanziarie, tra cui Ginevra. Read more Singapore · Trade finance e rischiI crolli del 2020: Hin Leong, Agritrade e ZenRock: sintesi
Nella prima metà del 2020 Agritrade International, Hin Leong Trading e ZenRock Commodities Trading crollarono tra accuse di aver ottenuto finanziamenti bancari con bilanci falsificati, polizze di carico contraffatte o… Read more Singapore · Trade finance e rischiAntiriciclaggio: il CDSA, le MAS Notices e le valutazioni del GAFI
Una piazza finanziaria che accetta denaro da tutto il mondo deve essere in grado di spiegare da dove quel denaro provenga. Singapore ha costruito la propria risposta a strati nel corso di oltre tre decenni. Read more Singapore · Trade finance e rischiIl Corruption, Drug Trafficking and Other Serious Crimes (Confiscation of Benefits) Act
Il CDSA reca nel suo titolo breve l’anno 1992. Read more Singapore · Trade finance e rischiLe MAS notices sull’adeguata verifica della clientela
Il CDSA dice a tutti che cosa non fare. Gli obblighi preventivi degli istituti finanziari si trovano in un corpo normativo distinto, emanato dalla MAS per ciascun settore. Read more Singapore · Trade finance e rischiLa segnalazione delle operazioni sospette
L’obbligo di segnalare i sospetti è un obbligo generale di diritto penale, sancito dalla section 45 del CDSA. Read more Singapore · Trade finance e rischiLe valutazioni reciproche del GAFI
Singapore ha aderito al GAFI nel 1992, tre anni dopo la sua fondazione. Read more Singapore · Trade finance e rischiLe riforme dopo il 2023
Gli arresti del 15 agosto 2023 e il sequestro di beni per oltre tre miliardi di dollari, esaminati nel Capitolo E.VI, giunsero poco prima della visita in loco del GAFI. Read more Singapore · Trade finance e rischiAntiriciclaggio: il CDSA, le MAS Notices e le valutazioni del GAFI: conseguenze pratiche
Per le banche e gli altri istituti, le riforme dal 2023 comportano che le autorità di vigilanza esaminino ora la qualità dell’attuazione più attentamente dell’esistenza di politiche interne. Read more Singapore · Trade finance e rischiAntiriciclaggio: il CDSA, le MAS Notices e le valutazioni del GAFI: confronto con Ginevra
Ginevra e Singapore applicano le stesse Raccomandazioni del GAFI, ma sono partite da punti diversi. Read more Singapore · Trade finance e rischiAntiriciclaggio: il CDSA, le MAS Notices e le valutazioni del GAFI: sintesi
Singapore punisce il riciclaggio nel CDSA, una legge del 1992 che oggi copre i reati gravi commessi in patria o all’estero, compresi i reati tributari dal 2013 e i reati ambientali esteri… Read more Singapore · Trade finance e rischiSanzioni e controlli all’esportazione: misure ONU, Russia e sanzioni secondarie
Un hub commerciale vive della libertà di movimento di merci, navi e pagamenti. Le sanzioni esistono per fermarne una parte. Read more Singapore · Trade finance e rischiLe sanzioni delle Nazioni Unite nel diritto di Singapore
Singapore segue la tradizione dualista del common law. Read more Singapore · Trade finance e rischiLe misure di Singapore contro la Russia dal 2022
La Russia ha invaso l’Ucraina il 24 febbraio 2022. Read more Singapore · Trade finance e rischiLe sanzioni statunitensi ed europee e la loro portata
La posizione ufficiale è chiara. Read more Singapore · Trade finance e rischiTrasferimenti da nave a nave, flotte ombra e rischio marittimo
Singapore è il più grande porto di bunkeraggio del mondo e uno dei principali centri di stoccaggio e miscelazione del petrolio, come descrivono i capitoli G.II e G.III. Read more Singapore · Trade finance e rischiIl controllo dei beni strategici
Il controllo dei beni militari e a duplice uso è più antico delle misure contro la Russia. Read more Singapore · Trade finance e rischiSanzioni e controlli sulle esportazioni: misure ONU, Russia e sanzioni secondarie: conseguenze pratiche
Per le banche il diritto delle sanzioni di Singapore è relativamente semplice, mentre la maggior parte della complessità deriva dalla pressione commerciale delle sanzioni straniere. Read more Singapore · Trade finance e rischiSanzioni e controlli sulle esportazioni: misure ONU, Russia e sanzioni secondarie: confronto con Ginevra, Hong Kong e Dubai
Il contrasto con Ginevra è netto. Read more Singapore · Trade finance e rischiSanzioni e controlli sulle esportazioni: misure ONU, Russia e sanzioni secondarie: sintesi
Singapore attua le sanzioni del Consiglio di Sicurezza dell’ONU mediante lo United Nations Act 2001, i regolamenti MAS e i controlli commerciali amministrati da Singapore Customs. Read more Singapore · Trade finance e rischiEnforcement: responsabilità delle società, deferred prosecution agreements e cooperazione transfrontaliera
Il 24 aprile 2026 la High Court di Singapore ha approvato il primo deferred prosecution agreement, tra il Public Prosecutor e Seatrium Limited. Read more Singapore · Trade finance e rischiLa responsabilità penale delle società
Il diritto penale di Singapore non contiene una disposizione generale dedicata alla responsabilità penale delle società, ma raggiunge le società attraverso le definizioni. Read more Singapore · Trade finance e rischiI deferred prosecution agreements
La prima importante definizione concordata di Singapore con una società per corruzione internazionale è avvenuta prima che fosse disponibile il regime della deferred prosecution. Read more Singapore · Trade finance e rischiAssistenza giudiziaria ed estradizione
Il Mutual Assistance in Criminal Matters Act 2000 (MACMA) è la legge principale per la cooperazione con le procure straniere. Read more Singapore · Trade finance e rischiRecupero dei beni e confisca
Il CDSA consente al tribunale, su istanza del Public Prosecutor, di emettere provvedimenti di confisca nei confronti di persone condannate per traffico di stupefacenti o per reati gravi. Read more Singapore · Trade finance e rischiProcedimenti paralleli in più giurisdizioni
Il caso Keppel del 2017 è il principale esempio singaporiano di definizione coordinata con più Stati. Read more Singapore · Trade finance e rischiEnforcement: responsabilità delle società, deferred prosecution agreements e cooperazione transfrontaliera: conseguenze pratiche
Per una società con sede a Singapore, il principale insegnamento dei casi Keppel e Seatrium è che l’autodenuncia e la cooperazione determinano l’esito. Entrambe le società hanno ottenuto una definizione senza processo. Read more Singapore · Trade finance e rischiConfronto con Ginevra e altre piazze
La Svizzera ha introdotto la responsabilità penale dell’impresa il 1º ottobre 2003 con quello che è oggi l’articolo 102 del Codice penale. La norma svizzera è più ristretta e più specifica rispetto all’approccio di Singapore. Read more Singapore · Trade finance e rischiEnforcement: responsabilità dell’impresa, deferred prosecution agreements e cooperazione transfrontaliera: sintesi
Il diritto di Singapore considera le società persone in grado di commettere quasi qualsiasi reato e imputa loro le condotte di amministratori, dipendenti e agenti. Read more